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  國辦發(fā)〔2019〕49號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

  《國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

   國務(wù)院辦公廳

   2019年11月7日

  國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定

  第一章 總  則

  第一條 為進一步加強國有金融資本管理、明確出資人職責，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見》有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

  第二條 本規(guī)定所稱國有金融資本是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

  前款所稱金融機構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融投資運營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。

  第三條 按照權(quán)責匹配、權(quán)責對等、權(quán)責統(tǒng)一的原則，各級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責。財政部根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，履行國有金融資本出資人職責。地方財政部門根據(jù)地方政府授權(quán)，履行地方國有金融資本出資人職責。

  第四條 財政部門以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，對國家出資金融機構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。

  第五條 國家出資金融機構(gòu)及其投資設(shè)立的機構(gòu)，依法享有經(jīng)營自主權(quán)，承擔國有金融資本保值增值責任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。財政部門應(yīng)當支持金融機構(gòu)審慎合規(guī)經(jīng)營、強化風險防控，除履行出資人職責以外，不得干預(yù)機構(gòu)正常經(jīng)營活動。

  第六條 財政部門應(yīng)當合理界定職責邊界，以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責，加強與金融管理部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，按照市場監(jiān)管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構(gòu)管理體制。地方政府、各級財政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。

  第七條 財政部門根據(jù)需要可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用。受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）按照受托權(quán)限管理國有金融資本，財政部門履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變。

  第八條 國有及國有控股金融機構(gòu)應(yīng)當堅持和加強黨的領(lǐng)導，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。國有及國有控股金融機構(gòu)黨委（黨組）把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，健全完善黨建工作責任制，切實承擔好、落實好從嚴管黨治黨責任。

  第二章 出資人與受托人職責

  第九條 財政部門作為出資人代表機構(gòu)的主要職責是：

  （一）堅持和加強黨的領(lǐng)導，貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，指導推進國有及國有控股金融機構(gòu)改革。

  （二）組織實施金融機構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作。

  （三）負責國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理，組織上交國有金融資本收益。

  （四）對所出資金融機構(gòu)行使股東職責，維護所有者權(quán)益，以出資額為限承擔有限責任。

  （五）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會。

  （六）通過法定程序參與所出資金融機構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進行獎懲。負責國有及國有控股金融機構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵約束機制。

  （七）監(jiān)督金融機構(gòu)國有資本保值增值。

  （八）建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系。

  （九）委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，督促檢查國有及國有控股金融機構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。

  （十）履行出資人的其他職責和承辦本級政府交辦的事項。

  除前款規(guī)定外，財政部負責制定統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，依法指導和監(jiān)督地方國有金融資本管理工作。

  第十條 財政部門履行出資人職責的主要義務(wù)是：

  （一）服務(wù)國家戰(zhàn)略，落實國家金融政策法規(guī)，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補充和動態(tài)調(diào)整機制，推動國有金融資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈、國計民生的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點金融機構(gòu)集中。

  （二）健全國有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動機制，保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導地位，保持國家對重點金融機構(gòu)的控制力。

  （三）探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式，促進國有金融資本保值增值，防范流失。

  （四）促進國有及國有控股金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風險管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進金融治理現(xiàn)代化。

  （五）尊重國有及國有控股金融機構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護企業(yè)合法權(quán)益，增強活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，配合做好重大風險處置工作。

  （六）尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責，不得不當干預(yù)受托人履職。

  （七）承擔全口徑國有金融資本報告工作。

  （八）接受外部監(jiān)督，依法依規(guī)披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

  第十一條 受托人根據(jù)財政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實統(tǒng)一規(guī)制，管理國有金融資本，享有以下權(quán)利：

  （一）協(xié)同推進受托管理的國有及國有控股金融機構(gòu)改革，健全公司法人治理。

  （二）按照受托權(quán)限和程序，對受托管理的金融機構(gòu)行使相關(guān)股東職責。

  （三）通過提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機構(gòu)管理者的選擇和考核。

  （四）按照股權(quán)關(guān)系，通過公司法人治理機制，向受托管理的金融機構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強管理和監(jiān)督。

  （五）按照法定程序，參與受托管理的金融機構(gòu)的重大事項決策，維護出資人合法權(quán)益。

  根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責的重大事項，應(yīng)當經(jīng)財政部門同意后，報請本級政府批準。

  第十二條 受托人管理國有金融資本的主要義務(wù)是：

  （一）按照受托權(quán)責對等原則，提升國有金融資本運營效率，保障金融安全，防范金融風險，實現(xiàn)保值增值。

  （二）落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。

  （三）督促受托管理的金融機構(gòu)履行好服務(wù)實體經(jīng)濟和防控金融風險的主體責任，監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。

  （四）定期向委托的財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責、貫徹落實國家戰(zhàn)略和政策目標等情況。

  （五）接受財政部門的評價、監(jiān)督和考核。

  （六）落實財政部門委托的其他有關(guān)事項。

  第三章 金融機構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督

  第十三條 財政部門應(yīng)當建立健全國有金融資本基礎(chǔ)管理體系，負責清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計分析等工作。財政部門依法決定所出資金融機構(gòu)的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，應(yīng)當報本級政府批準。

  第十四條 財政部門應(yīng)對國有產(chǎn)權(quán)變動實行全流程動態(tài)監(jiān)管，并對所出資國有及國有控股金融機構(gòu)實施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負責落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。

  涉及母公司本級的股權(quán)管理及重點子公司重大股權(quán)管理事項，由財政部門履行資本管理程序。重大股權(quán)管理事項是指可能導致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的股權(quán)管理事項。

  第十五條 財政部門負責建立金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)交易管理制度，加強監(jiān)督管理，促進金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)有序流動，防止國有金融資本流失。

  第十六條 財政部門負責制定統(tǒng)一的國有金融資本收益管理制度，對所出資金融機構(gòu)依法享有出資人權(quán)益，建立股東派出人員人才庫。

  第十七條 財政部門負責制定國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度和辦法，編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算，加強預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，促進國有金融資本合理配置。

  第十八條 財政部門依法對所出資金融機構(gòu)財務(wù)進行監(jiān)督，建立和完善國有金融資本保值增值指標體系，開展動態(tài)統(tǒng)計監(jiān)測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營情況。

  第十九條 財政部門應(yīng)當積極推進監(jiān)管信息化建設(shè)，整合信息資源，暢通共享渠道，健全金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)和財務(wù)等監(jiān)管系統(tǒng)，提升管理效能。

  第二十條 財政部門應(yīng)當建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度，加強與審計機關(guān)和紀檢監(jiān)察機關(guān)溝通，強化國有金融資本管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的監(jiān)督體系。

  第二十一條 財政部門應(yīng)當定期向本級政府報告履行出資人職責的情況，接受本級政府的監(jiān)督和考核。

  第二十二條 國有金融資本管理情況要全口徑向黨中央、國務(wù)院報告，并按照法定程序向全國人大常委會報告，具體報告責任由財政部承擔。地方國有金融資本管理情況要向地方黨委、政府報告，并按照法定程序向本級人大常委會報告，具體報告職責由本級財政部門承擔。

  第二十三條 財政部門應(yīng)當依法推進國有金融資本管理信息公開，及時準確向社會披露國有金融資本管理制度、運營績效和監(jiān)督檢查等情況，提高透明度，主動接受社會監(jiān)督。

  第四章 所出資金融機構(gòu)重大事項管理

  第二十四條 財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構(gòu)）依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機構(gòu)的章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

  第二十五條 出資人機構(gòu)按照法定程序向所出資金融機構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會、董事會、監(jiān)事會，落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。

  派出的股東代表、董事、監(jiān)事，應(yīng)當及時向出資人機構(gòu)報告履職情況。出資人機構(gòu)應(yīng)當加強對董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評價，建立健全激勵約束和責任追究機制。

  國有獨資金融機構(gòu)不設(shè)股東會，由出資人機構(gòu)行使股東會職權(quán)。出資人機構(gòu)可以授權(quán)金融機構(gòu)董事會行使股東會部分職權(quán)。

  第二十六條 出資人機構(gòu)應(yīng)當通過公司治理機制，加強對所出資金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財務(wù)預(yù)決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。

  所出資金融機構(gòu)的股東（大）會、董事會決定機構(gòu)合并、分立、改制、上市，增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔保業(yè)務(wù)以外的大額擔保、大額捐贈、分配利潤、任免機構(gòu)負責人，以及解散、申請破產(chǎn)等重大事項時，出資人機構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當按程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)。表決意見涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當經(jīng)財政部門同意。

  第二十七條 按照國家有關(guān)規(guī)定，財政部門擬訂國有及國有控股金融機構(gòu)薪酬分配制度和機制，指導建立企業(yè)年金制度，探索實施員工持股計劃。出資人機構(gòu)監(jiān)管所出資國有及國有控股金融機構(gòu)工資分配的總體水平，備案或核準工資總額預(yù)算方案，清算預(yù)算執(zhí)行結(jié)果。

  第五章 所出資金融機構(gòu)管理者選擇與考核

  第二十八條 出資人機構(gòu)會同有關(guān)部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機構(gòu)章程等規(guī)定，建立規(guī)則透明的提名程序，任免或者建議任免所出資金融機構(gòu)的下列人員：

  （一）任免國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和其他高級管理人員。

  （二）任免國有獨資公司的董事長、副董事長、董事。

  （三）向國有控股、參股金融機構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。

  國務(wù)院和地方政府對所出資金融機構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。所出資金融機構(gòu)中應(yīng)當由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。

  第二十九條 出資人機構(gòu)對擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選，應(yīng)當嚴格進行資格把關(guān)。對出資人機構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事，應(yīng)當認真落實黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限進行考察，考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。

  第三十條 出資人機構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當遵守法律法規(guī)以及金融機構(gòu)章程，對金融機構(gòu)負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

  第三十一條 財政部門應(yīng)當健全完善國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。出資人機構(gòu)應(yīng)當針對所出資金融機構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，結(jié)合行業(yè)特點建立差異化的管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M行年度和任期考核，并依據(jù)考核結(jié)果決定對管理者的獎懲。

  第三十二條 按照國家有關(guān)規(guī)定，財政部門建立健全國有及國有控股金融機構(gòu)管理者薪酬管理體系。

  出資人機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定，確定任命的國家出資金融機構(gòu)管理者的薪酬機制和標準；規(guī)范所出資國有及國有控股金融機構(gòu)負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障，對其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財務(wù)預(yù)算進行備案。

  第六章 責任追究

  第三十三條 財政部門應(yīng)當建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制，構(gòu)建權(quán)責清晰、約束有效的經(jīng)營投資責任體系。

  相關(guān)部門和單位按照職責權(quán)限，加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

  第三十四條 出資人機構(gòu)不按規(guī)定的職責、權(quán)限和程序履職盡責，或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機構(gòu)經(jīng)營活動，侵犯其合法權(quán)益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，依規(guī)依紀給予紀律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

  第三十五條 國有及國有控股金融機構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機構(gòu)國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負賠償責任，并依規(guī)依紀對其給予紀律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

  第七章 附  則

  第三十六條 國有實體企業(yè)投資入股金融機構(gòu)的，依法行使具體股東職責，應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，由財政部門會同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)組織做好落實。

  第三十七條 對涉及國家安全、外溢性強的金融基礎(chǔ)設(shè)施和履職平臺，要保持國家絕對控制力，執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，國家金融管理部門依法依規(guī)對其實施管理。

  第三十八條 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實際和管理現(xiàn)狀，制定具體的實施規(guī)定，報財政部備案。

  第三十九條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。